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凝聚文化共识构建行业生态 四川辖区召开证券行业文化建设座谈会

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上证报中国证券网讯为培育“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,5月28日,在四川证监局指导下,四川省证券期货业协会召开了四川证券行业文化建设座谈会。四川证监局领导、四川省证券期货业协会领导出席会议并讲话,四川证监局相关处室负责人、协会秘书长、四川法人证券公司领导、证券分支机构代表、投资者教育基地负责人参加了座谈会。  四川省证券期货业协会领导表示,2020年是深化资本市场改革的全面推进之年,也正值新证券法实施元年,在资本市场法治化水平全面提升、金融行业加速开放、多层次资本市场体系建立健全背景下,证券公司作为资本市场的核心金融中介,要紧扣新时代金融核心任务,聚焦高质量发展目标,切实担负起行业文化建设的主体责任。凝聚证券从业人员力量,树立行业价值信仰,凝神聚力、守正笃实地推进证券业文化建设。协会作为行业自律组织,将在四川证监局部署下,充分发挥组织、协调、自律、宣传作用,健全诚信评价体系、完善自律服务方式、加强行业社会责任履行督导,坚持“抓典型、树标杆,抓制度、立标准,抓后进、严惩戒”的方式,营造“后进赶先进、中间争先进、先进更前进”的良好生态,充分激发行业活力与动力,扎实推进四川辖区证券行业文化建设工作。  会上,参会机构再次认真学习了易会满主席的重要讲话精神和行业文化建设总体部署,明确了《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》所规定的各阶段重点任务。在协会秘书长的郑重宣读下,四川证券行业文化建设委员会正式成立。委员会由四川证券期货业协会领导,四川辖区法人证券机构、分公司相关负责人,证券片区召集人共计30余人组成,将按照证监会行业文化建设工作纲要的要求,在四川证监局的指导统筹下,推动四川辖区行业文化建设工作稳步实施。  国金证券董事长分享了公司文化建设实践的经验和体会。他认为,作为直接融资的“服务商”和资本市场的“看门人”,证券公司需要激发每一个微观从业主体坚守诚信、恪守职业操守、注重合规展业的内在动力,在制度和刚性控制手段无法到达之处,行业文化能深入人心,起到柔性的约束作用。国金证券在推动文化价值观的过程中,不是将文化作为一个“虚”的理念,而是与公司经营相结合,与业务相促进,探索了企业文化如何内化于心、外化于形,固化于制,实化于行的建设之路。  国泰君安证券四川分公司作为一家在四川地区设立时间较早的券商分支机构,也分享了其在不断推动公司企业文化与四川当地行业文化有效结合的同时,在党建工作、践行企业文化、经营管理融合等方面的有益尝试。  四川证监局领导在会议总结中表示,文化建设是资本市场健康发展的支柱,也是证券机构持续良性发展的根本保证。没有好的治理,公司走不稳,没有好的文化,公司走不远。辖区证券经营机构要认真审视当前行业文化建设所面临的问题,筑牢合规底线、压实诚信义务、做精专业特色、坚持稳健经营,齐心协力地提升辖区证券行业文化建设水平。接下来,四川证监局也将对部分道德风险多发、行业反映强烈、社会影响恶劣的机构和人员开展专项检查,对严重背离行业文化精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”,将责任压实到个人,实行“双罚”制,以监管导向加速行业文化形成,促进四川资本市场稳步健康发展。

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